[澳门金沙官网]基建工程:更新招募说明书摘要(2019年第1次)

  更新时间:2019-3-11 08:25  澳门金沙官网  【字体:
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                   信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年第 1 次更新)




             信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)
                                     招募说明书摘要
                                     (2019 年第 1 次更新)


                                基金管理人:中信保诚基金管理有限公司
                                基金托管人:中国银行股份有限公司


                                             重要提示


       信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年 9 月 30 日注册成立。因业务发展需要,
经国家工商总局核准,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公
司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18 日核发新的营业执
照。
       根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影响合同义务的
履行。本次我司名称变更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签
署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文件”)不受任何影响,
我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的,以原法
律文件的说明为准。
       信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)由信诚中证基建工程指数分级证券投资基金
转型而成。
       2016 年 7 月 11 日,信诚中证基建工程指数分级证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方
式召开,大会讨论通过了信诚中证基建工程指数分级证券投资基金的转型议案,内容包括信诚中
证基建工程指数分级证券投资基金的信诚基建 A 份额与信诚基建 B 份额终止运作,由分级基金转
为非分级的指数 LOF 基金以及修订基金合同等,并更名为“信诚中证基建工程指数型证券投资基
金(LOF)”。本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。转型后,基金的投资管理
程序、投资策略、投资目标、投资范围不变。自 2016 年 7 月 27 日起,《信诚中证基建工程指数
型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
       投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
       本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有
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人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按
照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2019 年 1 月 27 日,有关财务数据和净值
表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(未经审计)。
                              信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书(2019 年第 1 次更新)


       一、      基金管理人
       (一)基金管理人概况
       名称:   中信保诚基金管理有限公司
       住所:   中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
       办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
       法定代表人:张翔燕
       成立日期: 2005年9月30日
       批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号
       注册资本: 贰亿元人民币
       电话:   (021)68649788
       联系人: 唐世春
       股权结构:

                                                          出资额                出资比例
        股东
                                                     (万元人民币)             (%)

        中信信托有限责任公司                              9800                  49

        英国保诚集团股份有限公司                          9800                  49

        中新苏州工业园区创业投资有限公司                  400                   2

        合计                                              20000                 100

       (二)主要人员情况
       1.基金管理人董事会成员
       张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银行
北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师,中信
控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公
司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事
长。
       王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信
托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经
理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。
       Guy Robert STRAPP 先生,董事,澳大利亚籍,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限
公司首席执行官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公
司首席执行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官、瀚
亚投资管理(上海)有限公司董事。




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       魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合
规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险
官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事。
       吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经
理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华夏基
金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司
副总经理、中信保诚基金管理有限公司总经理。(注:经本公司第三届董事会第二十三次会
议批准,本公司总经理兼董事吕涛先生于 2019 年 3 月 6 日离任,目前本公司由董事长张翔燕
女士代为履行总经理职责。张翔燕女士代为履行总经理职务时间自 2019 年 3 月 6 日起,不超
过 90 日。)
       金光辉先生,独立董事,澳大利亚籍,商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监,香港机
场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理,南华早报集团首席财务
官,信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董事。
夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总
行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。现
任致同会计师事务所管委会副主席。
       杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员,
现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
       注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为瀚
亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
       2.基金管理人监事会成员
       於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用
电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资
源官。
       3.经营管理层人员情况
       张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银行
北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师,中信
控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公
司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事
长。
       吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经
理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年 2 月已与华夏基
金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司
副总经理、中信保诚基金管理有限公司总经理。(注:经本公司第三届董事会第二十三次会


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议批准,本公司总经理兼董事吕涛先生于 2019 年 3 月 6 日离任,目前本公司由董事长张翔燕
女士代为履行总经理职责。张翔燕女士代为履行总经理职务时间自 2019 年 3 月 6 日起,不超
过 90 日。)
    桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,中
乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,中信保诚基金管
理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有
限公司副总经理、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司(中信保诚基金管理有限公司之
子公司)董事。
    唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限
公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事
会秘书;中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董
事。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
    4.督察长
    周浩先生,督察长,法学硕士。历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副
调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。现任
中信保诚基金管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司董事。
    5、基金经理
    杨旭先生,理学硕士、文学硕士。曾任职于美国对冲基金 Robust methods 公司,担任数
量分析师;于华尔街对冲基金 WSFA Group 公司,担任 Global Systematic Alpha Fund 助理基
金经理。2012 年 8 月加入中信保诚基金,历任助理投资经理、专户投资经理。现任量化投资
副总监,信诚中证 800 医药指数分级基金、信诚中证 800 有色指数分级基金、信诚中证 800
金融指数分级基金、信诚中证 TMT 产业主题指数分级基金、信诚中证信息安全指数分级基
金、信诚中证智能家居指数分级基金、信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)、信
诚至裕灵活配置混合型证券投资基金、信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新
兴产业混合型证券投资基金、信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚量化阿尔法
澳门金沙官网型证券投资基金、中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
    黄稚女士,理学硕士。曾任职于中国国际金融有限公司,担任资产管理部产品经理;于
平安证券有限责任公司,担任产品经理。2015 年 6 月加入中信保诚基金管理有限公司,历任
金融工程师、基金经理助理。现任信诚中证 500 指数分级证券投资基金、信诚中证基建工程
指数型证券投资基金(LOF)的基金经理。
    6、投资决策委员会成员
    胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监;
    王国强先生,固定收益总监、基金经理;
    董越先生,交易总监;


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    张光成先生,澳门金沙官网投资总监、基金经理;
    王睿先生,研究副总监、基金经理。
    上述人员之间不存在近亲属关系。


 二、 基金托管人
    (一)基本情况
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    法定代表人:陈四清
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566
    (二)基金托管部门及主要人员情况
    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其中境内基金 642 只,

QDII 基金 37 只,覆盖了澳门金沙官网型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基

金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1、场外销售机构
    (1)直销机构



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    中信保诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
    住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
    法定代表人:张翔燕
    电话: (021)6864 9788
    联系人:蒋焱
    投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体
交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:http://www. citicprufunds.com/。
    (2)其他销售机构
    1)中国银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    法定代表人:陈四清
    联系人:刘岫云
    客服电话:95566
    传真:010-66594946
    电话:010-66594977
    网址:www.boc.cn
     2)交通银行股份有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路188号
    法定代表人:彭纯
    电话:(021)58781234
    传真:(021)58408483
    联系人:陆志俊
    客户服务电话:95559
    网址:www.bankcomm.com
    3)中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座(邮编:
518048)
    法定代表人:王东明
    联系人:侯艳红
    电话:010-60838995
    传真:0755-23835861、010-60836029
    网址:http://www.cs.ecitic.com


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    4)中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    联系人:魏明
    联系电话:(010)85130579
    开放式基金咨询电话:4008888108
    网址:www.csc108.com
    5)中信证券(浙江)有限责任公司
    注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
    办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
    法定代表人:沈强
    开放式基金咨询电话:0571-95548
    开放式基金业务传真:0571-85106383
    联系人:周妍
    网址:www.bigsun.com.cn
    6)中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)
    法定代表人:杨宝林
    联系人:吴忠超
    联系电话:0532-85022326
    7) 中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
    法定代表人:龙增来
    联系人:张鹏
    联系电话:0755-82023442
    统一客户服务电话:400-600-8008 、95532
    公司网站:www.china-invs.cn
    8)招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人:宫少林
    联系人:黄婵君


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电话:0755-82960167
联系人:林生迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
网址:www.newone.com.cn
客服电话:95565、4008888111
9) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人:何如
联系电话:0755-82130833
基金业务联系人:李颖
联系电话:0755-82133066
传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址: www.guosen.com.cn
10) 海通证券股份有限公司
地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219275
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
网址:www.htsec.com
11)中泰证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
12)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:李庆萍


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     客服电话:95558
     网址:http://bank.ecitic.com
     13)中信期货有限公司
     注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14

     办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14
层法定代表人:张皓
     联系人:洪诚
     电话:0755-23953913
     网址:http://www.citicsf.com/
     14)平安证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区益田路6033号平安金融中心61层-64层
     办公地址:深圳市福田区益田路6033号平安金融中心61层-64层
     法定代表人:何之江
     联系人:石静武
     电话:021-38631117
     全国免费业务咨询电话:95511-8
     开放式基金业务传真:021-58991896
     全国统一总机:95511-8
     网址: stock.pingan.com
     15)一路财富信息科技有限公司
     住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
     办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
     法定代表人:吴雪秀
     客服电话:400 001 1566
     网址: www.yilucaifu.com
     16)上海天天基金销售有限公司
     注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
     办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
     法定代表人:其实
     电    话:021-54660526
     传    真:021-54660501
     公司网址:www.1234567.com.cn
     客服电话:400-1818-188


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17)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室
法定代表人:杨文斌
联系电话:021-20613999
传真:021-68596916
公司网址:www.howbuy.com
客服电话:400-700-9665
18)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
公司网站: www.erichfund.com
客服电话:400-089-1289
19)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人:薛峰
联系电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
公司网址:www.zlfund.cn
客服电话:4006-788-887
20)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:张皛
电话:021-33323998
传真:021-33323993
网址:www.bundwealth.com
客户服务电话:400-820-2819
21)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903


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办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
电    话:0571-88911818
传    真:0571-86800423
公司网站:www.5ifund.com
客服电话:4008-773-772
22)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
法定代表人:燕斌
电    话:021-51507071
传    真:021-62990063
网址:www.66zichan.com
客服电话:4000-466-788
23)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
法人代表:申健
联系电话:021-20219988
公司传真:021-20219988
客服电话:021-20292031
官网网址:https://8.gw.com.cn
24)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
客户服务电话:020-89629066
25)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012
法定代表人:赵荣春


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        信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年第 1 次更新)


电话:010-59158281
传真:010-57569671
网址:www.qianjing.com
客户服务电话:400-893-6885
26)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
官网网址: www.lufunds.com
客服电话:4008219031
27)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人:梁蓉
电    话:010-66154828
传    真:010-88067526
官网网址: www.5irich.com
客服电话:400-6262-818
28)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
联系电话:021-63333389
传真:021-63332523
网站:www.lingxianfund.com
客户服务电话:4000178000
29)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:林卓
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536


                                       13
        信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年第 1 次更新)


客服电话:4006411999
公司网站:www.taichengcaifu.com
30)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法人代表:李兴春
联系电话:021-60195148
传真:021—50583633
公司网址:www.leadbank.com.cn
客服电话:400-921-7755
31)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人:罗细安
公司网址:www.zcvc.com.cn
客服电话:400-001-8811
32)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人:王爱玲
电话:021-68783068
传真:021-20539999
官网网址:www.zhengtongfunds.com
客服电话:400-820-1515
33)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
法定代表人:蒋煜
联系电话:010-58170949
官网地址:www.shengshiview.com
客服电话:400-818-8866
34)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室


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               信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年第 1 次更新)


    法定代表人:TAN YIK KUAN
    联系电话:021—20567288
    传真:0755—21674453
    公司网址: www.ifastps.com.cn
    客服电话: 400-684-0500
    35)北京广源达信基金销售有限公司
    注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
    办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
    法定代表人:齐剑辉
    传真:010-82055860
    官网网址:www.niuniufund.com
    客服电话:400-6236-060
    36)北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
    法人代表:李昭琛
    联系电话:010-82628888
    公司传真: 010-62676582
    官网网址:www.xincai.com
    客服电话:010-62675369
    37)北京汇成基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108
    办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108
    法定代表人:王伟刚
    联系电话:010-56282140
    公司传真:010-62680827
    官网网址:www.fundzone.cn
    客服电话:400-068-1176
    38)杭州科地瑞富基金销售有限公司
    注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
    办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F
    法定代表人:陈刚


                                              15
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联系电话:0571-85267500
公司传真:0571-8526 9200
官网网址:www.cd121.com
客服电话:0571-86655920
39)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法人代表:张彦
联系电话:010-83363101
公司传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
官网网址:http://8.jrj.com.cn/
40)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36-37楼
法定代表人:顾敏
客服电话:400-999-8877
公司网址:www.webank.com
41)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法人代表:陈超
联系电话:010-89189285
公司传真:010-89189566
客服电话:个人业务:95118      企业业务:400 088 8816
官网网址:http://jr.jd.com
42)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
法定代表人:陈柏青
客服电话: 4000-766-123
官网网址:www.fund123.cn
43)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元


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法定代表人:胡伟
电话:010-65951887
网址:http://www.hongdianfund.com/
客服电话:400-618-0707
44)深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表人:赖任军
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
公司官网:www.jfzinv.com
客服电话:400-950-0888
45)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人:王兴吉
电话:010-62062880
传真:010-82057741
官网网址:http://www.qiandaojr.com
客服电话:400-088-8080
46)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法定代表人:王翔
电话:021-65370077-220
传真:021-55085991
网址:www.jiyufund.com.cn
客户服务电话:021-65370077
47)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表:钱燕飞
联系人:王锋
联系电话:025-66996699-887226


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传真:025-66008800-887226
官网网址:www.snjijin.com
客服电话:95177
48)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
法人代表:廖冰
联系电话:021-80234888
官网地址:www.998fund.com
客服电话:4009987172
49)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号、4号
办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号、4号
法人代表:陶捷
公司传真:027-87006010
客服电话:400-027-9899
官网网址:www.buyfunds.cn
50)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
http://www.wanjiawealth.com
51)济安财富(北京)资本管理有限公司
住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
52)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
法人代表: 陈洪生
联系人:陈承智
联系电话:0592-3122673
客服电话:400-918-0808


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公司官网:www.xds.com.cn
53)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B
法人代表:程刚
客服电话:400-100-3391
公司官网:www.bjdyfund.com
54)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:李悦章
电    话:010-85594745
传    真:010-85932427
客服电话:400-066-8586
官网网址:www.igesafe.com
55)第一创业证券股份有限公司
办公地址:广东省深圳福田区福华一路115号投行大厦20楼
电话:0755-23838888
网址:https://www.firstcapital.com.cn/
客户服务电话:95358
56)万联证券股份有限公司
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18层
法定代表人:张建军
客服电话:4008888133
网址:http://www.wlzq.cn
57)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
法定代表人:李悦
联系人:张晔
电话:010-56642602
http://htmz.lhygcn.com/
58)民商基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区东座6楼A31室


                                       19
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办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
联系电话:021-50206003
网站:www.msftec.com
59)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
网址:https://danjuanapp.com
60)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客户服务电话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
61)中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
法人代表:弭洪军
联系电话:021-33355392
公司传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
官网网址:www.cmiwm.com
62)上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人:王廷富
电    话:021-51327185
传    真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
63)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室


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    客服电话:400899100
    网址:http://www.yibaijin.com/
    64)中山证券有限责任公司
    注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
    办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
    法人代表:黄扬录
    客服电话:95329
    网址:http://www.zszq.com
    65)广州证券股份有限责任公司
    办公地址:广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼
    客服电话:95396
    网址:http://www.gzs.com.cn
    邮编:510623
    66)东海证券股份有限公司
    地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
    法人代表:赵俊
    客服电话:95531
    网址:http://www.longone.com.cn
    67)嘉实财富管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
    办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
    法人代表:赵学军
    联系人:李雯
    公司电话:010-60842306
    客服电话:400-021-8850
    官网地址:www.harvestwm.cn
    具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。
    2、场内销售机构:深圳证券交易所内具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中
国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位,具体名单见基金份额发售公告。
    基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金
或变更上述销售机构,并及时公告。
    (二)登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    住所:北京市西城区太平桥大街17号


                                           21
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    办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
    法定代表人:周明
    联系电话:010-59378835
    传真:010-59378839
    联系人:朱立元
    (三)出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人:俞卫锋
    经办律师:安冬、陈颖华
    电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    联系人:陈颖华
    (四)审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
    办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
    法定代表人:李丹
    电话:021-23238888
    传真:021-23238800
    联系人:赵钰
    经办注册会计师:陈熹、赵钰


    四、基金的名称
    信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)


    五、基金的类型
    契约型开放式


    六、基金的投资目标
    本基金进行数量化指数投资,通过严谨的数量化管理和投资纪律约束,实现对中证基建
工程指数的有效跟踪,为投资者提供一个有效的投资工具。
    七、基金的投资范围


                                           22
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       本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括中证基建工程指数的成份股、备
选成份股、债券、债券回购、中期票据、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证
监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监
管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范
围。
       基金的投资组合比例为:本基金所持有的澳门金沙官网市值和买入、卖出股指期货合约价值,合
计(轧差计算)占基金资产的比例为 85%-100%,其中投资于澳门金沙官网的资产不低于基金资产的
85%,投资于中证基建工程指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相应
调整。
       八、基金的投资策略
       本基金原则上采用完全复制法跟踪指数,即原则上按照标的指数中成份股组成及其权重
构建澳门金沙官网投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整,力争保持基金净
值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过
4%。
       当发生特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发
生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等),或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标
的指数的效果可能带来影响时,或法律法规禁止投资等其他原因导致无法有效复制和跟踪标
的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。
       基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方
法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合:
       1、基本面替代:按照与被替代澳门金沙官网基本面及规模相似的原则,选取一揽子标的指数成份
澳门金沙官网作为替代股备选库;
       2、相关性检验:计算备选库中各澳门金沙官网与被替代澳门金沙官网日收益率的相关系数并选取与被替代
澳门金沙官网相关性较高的澳门金沙官网组成模拟组合,以组合与被替代澳门金沙官网的日收益率序列的相关系数最大
化为优化目标,求解组合中替代澳门金沙官网的权重,并构建替代股组合。
       基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨
慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。
此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理,如
预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。


                                              23
                  信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年第 1 次更新)


         基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的
投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批
准。此外,基金管理人还将做好培训和准备工作。




         九、基金的业绩比较基准
         本基金业绩比较基准为:95%×中证基建工程指数收益率+5%×金融同业存款利率。


         十、基金的风险收益特征
         本基金为跟踪指数的澳门金沙官网型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风
险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。


         十一、基金投资组合报告(未经审计)

         本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

         基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2019 年 1 月 21 日复核了本

招募更新中的投资组合报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏。

         本投资组合报告的财务数据截止至 2018 年 12 月 31 日。
1.          报告期末基金资产组合情况
                                                                               占基金总资产的比
 序号                        项目                          金额(元)
                                                                                     例(%)
     1       权益投资                                        87,330,336.63                 92.41
             其中:澳门金沙官网                                      87,330,336.63                 92.41
     2       基金投资                                                    -                     -
     3       固定收益投资                                                -                     -
             其中:债券                                                  -                     -
                   资产支持证券                                          -                     -
     4       贵金属投资                                                  -                     -
     5       金融衍生品投资                                              -                     -
     6       买入返售金融资产                                            -                     -
             其中:买断式回购的买入返售金融资
                                                                           -                      -
             产
     7       银行存款和结算备付金合计                         7,079,937.88                   7.49
     8       其他资产                                            88,297.25                   0.09
     9       合计                                            94,498,571.76                 100.00

2.          报告期末按行业分类的澳门金沙官网投资组合
1)        指数投资按行业分类的境内澳门金沙官网投资组合


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                   信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年第 1 次更新)


代码                     行业类别                   公允价值(元)     占基金资产净值比例(%)
     A    农、林、牧、渔业                                         -                              -
     B    采矿业                                          458,440.43                           0.49
     C    制造业                                                   -                              -
     D    电力、热力、燃气及水生产和供应业                         -                              -
     E    建筑业                                       82,253,578.33                          87.92
     F    批发和零售业                                             -                              -
     G    交通运输、仓储和邮政业                                   -                              -
     H    住宿和餐饮业                                             -                              -
     I    信息传输、软件和信息技术服务业                           -                              -
     J    金融业                                                   -                              -
     K    房地产业                                                 -                              -
     L    租赁和商务服务业                                         -                              -
     M    科学研究和技术服务业                          1,038,039.00                           1.11
     N    水利、环境和公共设施管理业                    3,580,278.87                           3.83
     O    居民服务、修理和其他服务业                               -                              -
     P    教育                                                     -                              -
     Q    卫生和社会工作                                           -                              -
     R    文化、体育和娱乐业                                       -                              -
     S    综合                                                     -                              -
          合计                                         87,330,336.63                          93.35
2)    积极投资按行业分类的境内澳门金沙官网投资组合
    本基金本报告期末未持有积极投资的境内澳门金沙官网投资组合。
3)    报告期末按行业分类的港股通投资澳门金沙官网投资组合
    本基金本报告期末未持有港股通投资的澳门金沙官网.
3.      报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的澳门金沙官网投资明细
1)      报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名澳门金沙官网投资明细
                                                                  占基金资产净值比
序号 澳门金沙官网代码           澳门金沙官网名称        数量(股) 公允价值(元)
                                                                      例(%)
     1    601390     中国中铁                      1,273,750     8,903,512.50                  9.52
     2    601668     中国建筑                      1,546,560     8,815,392.00                  9.42
     3    601186     中国铁建                          807,323   8,775,601.01                  9.38
     4    601669     中国电建                      1,287,455     6,257,031.30                  6.69
     5    601800     中国交建                          494,300   5,565,818.00                  5.95
     6    601618     中国中冶                      1,502,400     4,672,464.00                  4.99
     7    600068     葛洲坝                            581,264   3,673,588.48                  3.93
     8    600170     上海建工                          936,665   2,838,094.95                  3.03
     9    002081     金 螳 螂                          333,650   2,702,565.00                  2.89
 10 600820           隧道股份                          396,900   2,484,594.00                  2.66
2)         报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名澳门金沙官网投资明细
         本基金本报告期末未持有积极投资的境内澳门金沙官网投资组合。
4.         报告期末按债券品种分类的债券投资组合
         本基金本报告期末未持有债券投资。


                                                  25
                 信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年第 1 次更新)


5.         报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
         本基金本报告期末未持有债券。
6.         报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期内未进行资产支持证券投资。
7.      报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期内未进行贵金属投资。
8.      报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未进行权证投资。
9.      报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1)    报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未进行股指期货投资。
2)    本基金投资股指期货的投资政策
    基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股
指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,
参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金
还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理,以及对冲因其他原
因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
10.     报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1)    本期国债期货投资政策
    本基金投资范围不包括国债期货投资。
2)    报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    本基金本报告期内未进行国债期货投资。
3)    本期国债期货投资评价
    本基金投资范围不包括国债期货投资。
11.     投资组合报告附注
1)    基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴
    责、处罚说明
    本基金指数投资的前十名证券的发行主体及积极投资的前五名证券的发行主体均没有被
监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2)    声明基金投资的前十名澳门金沙官网是否超出基金合同规定的备选澳门金沙官网库
    本基金投资的前十名澳门金沙官网中,没有超出基金合同规定备选库之外的澳门金沙官网。
3)    其他资产构成

 序号                            名称                                           金额(元)

     1      存出保证金                                                                           13,944.54
     2      应收证券清算款                                                                               -
     3      应收股利                                                                                     -
     4      应收利息                                                                              1,484.25
     5      应收申购款                                                                           72,868.46
     6      其他应收款                                                                                   -
     7      待摊费用                                                                                     -
     8      其他                                                                                         -
     9      合计                                                                                 88,297.25



                                                26
              信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年第 1 次更新)


4)    报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5)    报告期末澳门金沙官网中存在流通受限情况的说明
1.11.5.1      报告期末指数投资前十名澳门金沙官网中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末指数投资前十名澳门金沙官网中不存在流通受限情况。
1.11.5.2      报告期末积极投资前五名澳门金沙官网中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末未持有积极投资澳门金沙官网,不存在流通受限的情况。
6)    投资组合报告附注的其他文字描述部分
    因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。


     十二、基金的业绩
     基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 12 月 31 日。
     (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

                                                    业绩比较
                                  份额净值 业绩比较
                       份额净值增                   基准收益
                                  增长率标 基准收益                    ①-③       ②-④
                         长率①                     率标准差
                                    准差②   率③
        阶段                                          ④
 2015 年 8 月 6 日至
                         -0.37%     0.03%     -12.23%     2.74%       11.86%      -2.71%
 2015 年 12 月 31 日
 2016 年 1 月 1 日至
                        20.85%      1.42%      -4.45%     1.91%       25.30%      -0.49%
 2016 年 12 月 31 日
 2017 年 1 月 1 日至
                         -8.04%     0.92%      -5.89%     0.94%       -2.15%      -0.02%
 2017 年 12 月 31 日
 2018 年 1 月 1 日至
                        -30.51%     1.41%     -30.06%     1.32%       -0.45%       0.09%
 2018 年 12 月 31 日
 2015 年 8 月 6 日至
                        -24.90%     1.19%     -21.15%     1.65%       -3.75%      -0.46%
 2018 年 12 月 31 日


     (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图




                                             27
             信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年第 1 次更新)




注:1、本基金转型日期为2016年7月27日。
2、本基金建仓期自2015年8月6日至2016年2月6日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基
金合同规定。



    十三、费用概览

    (一)      与基金运作有关的费用

    1. 基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;

    (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    (5)基金份额持有人大会费用;

    (6)基金的证券、期货交易费用;

    (7)基金的银行汇划费用;

    (8)基金上市初费和上市月费;

    (9)基金的账户开户费用、账户维护费用;

    (10)《基金合同》生效后的标的指数许可使用费;

    (11)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

                                            28
               信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年第 1 次更新)


       本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:

       H=E×1.00%÷当年天数

       H 为每日应计提的基金管理费

       E 为前一日的基金资产净值

       基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中按照指定的帐户路径

一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日

或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

       (2)基金托管人的托管费

       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

       H=E×0.22%÷当年天数

       H 为每日应计提的基金托管费

       E 为前一日的基金资产净值

       基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中按照指定的帐户路径

一次性支付给基金托管人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日

或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

       (3)基金合同生效后的标的指数许可使用费

       本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许可使用协议

的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定的费率发生

变更,本条下的指数许可使用费将相应变更,基金管理人将在更新的招募说明书或公告中予

以披露。

       通常情况下,指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提。计算方法

如下:

       H=E×0.02%÷当年天数

       H 为每日应计提的指数许可使用费

       E 为前一日的基金资产净值

       指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元(大写:伍万元整)。计费期间不足

一季度的,根据实际天数按比例计算。计费区间不足一季度的,该季度指数许可使用费收取

                                              29
             信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年第 1 次更新)


下限的计算方法如下:许可使用费的收取下限=5 万元× 本基金在本季度的实际运作天数÷所

在季度的实际天数

    指数许可使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计。标的指数许可使用费的支

付方式为每季支付一次,基金合同生效后,由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用费

划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十(10)个工作日前从

基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。

    上述“一、基金费用的种类”中除管理费、托管费和指数许可使用费之外的基金费用,

根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用,由基

金托管人从基金财产中支付。

    3、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    (3)《基金合同》生效前的相关费用;

    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。




                                            30
             信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年第 1 次更新)

    (二)        与基金销售有关的费用
    1、基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、

销售、登记等各项费用。基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在

基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于

支付登记费和其他必要的手续费。

    2、基金份额的场外申购费率如下:

                            单笔申购金额                场外申购费率

                               M<50万                      1.0%

                          50万≤M<100万                    0.6%

                              M≥100万                    1000元/笔

    (注:M:申购金额;单位:元)

    基金份额的场内申购费率由基金销售机构参照场外申购费率执行。

    3、基金份额的场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减,基金管理人决定自2017

年10月10日起继续开展直销渠道赎回费率优惠活动,优惠活动截止日期另行公告。

    优惠活动期间,凡通过本公司直销中心及网上直销交易平台申请赎回的投资者,在赎回时,

赎回费享有如下优惠:

      费用种类              持有时间 Y(年)           原赎回费率             优惠赎回费率
                                Y<7 天                1.5%
                                                                                1.5%
                            7 天≤Y < 1 年              0.50%                  0.125%
      赎回费率
                              1 ≤ Y < 2年              0.25%                  0.063%
                               Y≥2年                    0元                     0元


    (注:Y:持有时间,其中1年为365日,2年为730日)

    基金份额的场内赎回费率为固定值0.5%,对持续持有期少于7日的赎回费率为1.5%。

    从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管转入确认日开

始计算。

    对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入

基金资产。

    4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按



                                               1
             信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2019 年第 1 次更新)

相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金份额申购费率和赎回费

率。



       十四、对招募说明书更新部分的说明
       本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动,对原《信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书》进行了
更新,主要更新的内容如下:
  1、 在“重要提示”部分,更新了本招募书的内容及数据的截止日期。
  2、 在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分,更新了相关成员的内
          容。
  3、 在“第四部分 基金托管人”部分,更新了托管人的有关信息。
  4、 在“第五部分 相关服务机构”部分,根据实际情况对基金份额发售机构和会计师
          事务所的相关信息进行了更新。
  5、 在“第十一部分 基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”,财务数据截
          止至2018年12月31日。
  6、 在“第十二部分 基金的业绩”部分,更新了该节的内容,数据截止至2018年12月
          31日。
  7、 在“第二十四部分 其他应披露事项”部分,披露了自2018年7月28日以来涉及本基
          金的相关公告。




                                                               中信保诚基金管理有限公司


                                                                         2019年3月11日




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